Cán bộ, nhân viên của HNX sở hữu trách nhiệm và được khuyến khích tố cáo vi phạm đến mo tai khoan chung khoán

Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đã phát triển thành đơn vị thứ nhất trong lĩnh vực quản lý thị trường chứng khoán, tiên phong trong việc tự xây dựng và áp dụng Bộ Quy tắc đạo đức nghề nghiệp, áp dụng cho cán bộ và nhân viên của Sở.

không chỉ bao gồm những nguyên tắc đạo đức, ứng xử buộc cán bộ, nhân viên của Sở tuân thủ, mà Bộ quy tắc còn thể hiện quyết tâm minh bạch và công bằng, của các người khiến nhiệm vụ quản lý thị trường chứng khoán.

có những quy định tương đối khía cạnh về những quy tắc trong hoạt động, Bộ quy tắc được kỳ vọng sẽ đảm bảo tính nhiều năm kinh nghiệm, những tiêu chuẩn đạo đức, sự liêm chính, trung thực của cán bộ, nhân viên của HNX, đồng thời đảm bảo sự tăng trưởng bền vững cũng như là giá trị cốt lõi của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, để thực hiện và duy trì phải chăng vai trò tổ chức, quản lý và điều hành thị trường giao dịch chứng khoán.

Trên thế giới, hiện có hầu hết Sở giao dịch chứng khoán đã ban hành bộ quy tắc này như: Sở giao dịch chứng khoán Tokyo, Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông, Sở giao dịch chứng khoán Bursa Malaysia, Sở giao dịch chứng khoán Úc, Sở giao dịch ghứng khoán Nasdaq, Sở giao dịch chứng khoán Franfurt...

Việc áp dụng Bộ quy tắc này đã góp phần xây dựng và duy trì hình ảnh, uy tín của những sở giao dịch chứng khoán, được coi là một trong các nội dung của hoạt động quản trị rủi ro, và hướng đến xây dựng được đội ngũ nhân viên sở giao dịch chứng khoán sở hữu tính chuyên nghiệp cao về nghề nghiệp và với những tiêu chuẩn đạo đức tốt nhất để thực hiện và duy trì hoạt động quản lý thị trường của mình.

Tại Việt Nam, trong lĩnh vực tài chính-chứng khoán, lĩnh vực vốn siêu nhạy cảm và vấn đề tự giác và đạo đức nghề nghiệp luôn nên được đặt lên hàng đầu, phổ biến ngân hàng thương mại, quỹ đầu tư, công ty chứng khoán... đã xây dựng cho riêng mình Bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp.

Đây còn được tìm như một “bức tường lửa” khá hữu hiệu trong việc nâng cao tính tự giác của con người cũng như hỗ trợ đặc biệt trong việc giám sát và xử lý các vi phạm.

Việc nâng cao sự tín nhiệm của xã hội, tạo được sự công nhận về tính giỏi của cán bộ, nhân viên HNX để đảm bảo chất lượng dịch vụ rẻ, công khai, minh bạch trên thị trường chứng khoán là một trong những mũi nhọn mà Sở đã xác định chiến lược trong thời gian tới. bởi vậy, việc ban hành Bộ quy tắc này cũng sẽ giúp các cán bộ, nhân viên tự rèn luyện, ngày càng nhiều năm kinh nghiệm hơn về nghề, mang đạo đức rẻ, sở hữu trách nhiệm với cộng đồng xã hội, vì lợi ích của toàn ngành chứng khoán”, lãnh đạo HNX chia sẻ.

có 9 quy tắc được nhắc liên quan đến các hoạt động của Sở, Bộ quy tắc được xây dựng vừa là bộ khung quy định để cán bộ, nhân viên sở hữu trách nhiệm thực hiện, vừa với tính chất hướng dẫn những nội dung thiết yếu nhất để cán bộ, nhân viên rèn luyện, tu dưỡng nhằm giữ uy tín nghề nghiệp và thanh danh HNX.

Theo đấy, cán bộ, nhân viên của HNX, ngoài việc tuân thủ pháp luật, những quy chế, quy trình, quy định của HNX..., còn phải tuân thủ theo các “khoảng cách” và quy tắc riêng. Đối có quy tắc giao dịch chứng khoán cho chính mình, cán bộ, nhân viên của HNX mặc dù được phép thực hiện giao dịch chứng khoán nhưng nên tuân thủ quy trình phê duyệt đăng ký giao dịch và báo cáo kết quả thực hiện giao dịch, nhưng sở hữu thể sẽ thuộc diện bị tránh giao dịch (đối mang các cán bộ, nhân viên khiến cho việc tại các bộ phận tiếp xúc bang gia chứng khoán với các thông tin nội bộ như: thẩm định, quản lý niêm yết, giám sát, giao dịch...).

Trong thời gian bị hạn chế giao dịch, cán bộ, nhân viên đấy với thể bị cấm giao dịch chứng khoán và nên sở hữu trách nhiệm báo cáo kết quả giao dịch ví như những người có liên quan của họ thực hiện giao dịch chứng khoán.

1 quy tắc ngăn chặn tham nhũng, hối lộ cũng khá chặt chẽ lúc quy định: cán bộ, nhân viên của HNX ko được bắt buộc hoặc chấp nhận những ưu đãi sở hữu giá trị trên 2 triệu đồng (cả tiền mặt, hiện vật hoặc những hình thức khác) từ các doanh nghiệp niêm yết/đăng ký giao dịch, những thành viên của HNX, các nhà sản xuất hoặc các tổ chức sở hữu liên quan đến hoạt động giao dịch sở hữu HNX.

Hoặc quy định cấm cán bộ, nhân viên và những người liên quan của họ nhận vay hoặc cho vay/bảo lãnh cho vay tới bất kỳ cá nhân hoặc tổ chức nào có giao dịch chính thức sở hữu HNX. Cán bộ, nhân viên HNX với nghĩa vụ bắt buộc bảo vệ những thông tin nội bộ mà họ được tiếp cận trong quá trình làm việc tại HNX, không được tiêu dùng các thông tin này vào mục đích cá nhân.

Cán bộ, nhân viên của HNX sở hữu trách nhiệm và được khuyến khích tố cáo vi phạm đến mo tai khoan chung khoán những cấp cao hơn về bất kỳ hành động nào mà họ cho là ko đúng hoặc không thích hợp, nghiêm cấm phát ngôn ra bên không tính gây ảnh hưởng đến uy tín của Sở...